各有关单位：
为便于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下简称合格境外投资者）进一步参与上海期货交易所（以下简称上期所）商品期货、期权的交易，现将相关事项通知如下：
一、合格境外投资者期货保证金存管银行
可以从事合格境外投资者的期货保证金存管业务的银行名单参见附件。
二、期货公司会员开户及交易权限管理
期货公司会员接受合格境外投资者委托进行上期所商品期货、期权交易的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》和中国期货市场监控中心《特殊单位客户统一开户业务操作指引》，为合格境外投资者办理开户手续，并严格按照《关于扩大合格境外投资者参与商品期货、期权交易范围的公告》等有关要求，做好客户交易权限的管理工作。
对于合格境外投资者从事实行适当性制度的品种交易的，期货公司会员应当严格执行《上海期货交易所期货交易者适当性管理办法》和《上海期货交易所期货交易者适当性制度操作指引》的要求，做好合格境外投资者的交易者适当性管理工作。
三、交易权限管理和风险提示
请期货公司做好交易权限管理和规则解读，充分提示合格境外投资者参与交易、结算等业务相关的注意事项与风险，引导合格境外投资者有序参与商品期货、期权交易。
具体内容包括但不仅限于：交易品种限制、保证金要求、交易手续费、结算方式、风险控制措施等。 期货公司应确保合格境外投资者充分理解并接受相关风险。
四、各项准备工作及风险防控
请各有关单位做好合格境外投资者参与商品期货、期权交易的各项准备工作，加强风险防控，确保市场平稳运行。
包括但不限于：完善内部流程、加强人员培训、健全风险管理机制、规范客户服务流程等。 各期货公司应建立健全监控机制，及时发现并处置潜在风险。
五、特殊说明
本通知所述条款，旨在保障合格境外投资者参与商品期货、期权交易的合规性和安全性。 所有参与方都应当严格按照规定执行，并及时更新相关信息，以确保交易的平稳运行。
本通知适用于所有合格境外投资者，包括但不限于机构投资者、个人投资者等。
期货公司应对合格境外投资者进行充分的风险揭示和适当性评估，确保其具备参与商品期货、期权交易的资格和能力。
为确保信息的准确性和完整性，请各有关单位及时关注上期所及相关监管部门的最新公告和通知。
本通知自发布之日起生效。
特此通知。
上期所
2023年10月27日
