经营证券期货业务许可证的变更与注销程序是证券期货市场中重要的监管环节，其规范性和透明度直接关系到市场的稳定性和参与者的权益保护。本文将从变更与注销的法律依据、具体程序、注意事项以及影响等方面进行详细分析。
经营证券期货业务许可证的变更与注销程序主要依据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》以及中国证监会发布的相关规定。这些法律法规明确了证券期货经营机构的设立、变更和终止的条件与程序，旨在确保市场的规范运作和风险防控。
在变更程序方面，证券期货经营机构如需变更许可证内容，通常包括但不限于以下情形：机构名称变更、注册资本调整、经营范围扩展或缩减、股东结构变动、法定代表人更换等。变更程序一般分为以下几个步骤：
1. 内部决策：机构需召开股东大会或董事会，形成变更决议，并明确变更的具体内容。
2. 材料准备：根据变更内容，准备相关申请材料，包括但不限于变更申请书、股东会或董事会决议、变更后的公司章程、财务报表等。
3. 提交申请：将准备好的材料提交至中国证监会或其派出机构，并按照要求缴纳相关费用。
4. 审核与批准：监管机构对提交的材料进行审核，必要时进行现场检查或要求补充材料。审核通过后，颁发新的经营许可证。
5. 公告与备案：变更完成后，机构需在指定媒体上公告，并将变更结果向相关部门备案。
在注销程序方面，证券期货经营机构如因解散、破产、被吊销许可证等原因需要注销许可证时，需遵循以下程序：
1. 内部决策与清算：机构需召开股东大会或董事会，形成解散或注销决议，并成立清算组进行资产清算。
2. 提交申请：向中国证监会或其派出机构提交注销申请，并提供清算报告、股东会或董事会决议、债权债务处理方案等材料。
3. 审核与批准：监管机构对申请材料进行审核，确保债权债务已妥善处理，客户权益得到保障。审核通过后，注销许可证。
4. 公告与备案：注销完成后，机构需在指定媒体上公告，并将注销结果向相关部门备案。
在变更与注销过程中，证券期货经营机构需注意以下事项：
1. 合规性：变更或注销行为必须符合法律法规的要求，不得损害客户权益或扰乱市场秩序。
2. 信息披露：变更或注销过程中，机构需及时、准确地向客户、股东及监管机构披露相关信息，确保透明度。
3. 风险防控：在变更或注销前，机构需评估可能引发的市场风险，并制定相应的应对措施。
4. 客户权益保护：机构需妥善处理客户资产，确保客户资金和证券的安全，避免因变更或注销引发纠纷。
经营证券期货业务许可证的变更与注销对市场的影响是多方面的。变更可能带来机构经营策略的调整，影响市场格局；注销可能导致市场参与者减少，影响市场流动性。因此，监管机构在审核变更与注销申请时，需综合考虑市场稳定性和客户权益保护。
经营证券期货业务许可证的变更与注销程序是证券期货市场监管的重要组成部分。通过规范的程序和严格的审核，可以有效维护市场秩序，保护投资者权益，促进市场的健康发展。
开一家证券公司需要那些资格和手续？
至少5000万元注册资本，固定办公场所、有一定数量证券从业人员。 到工商、税务、证监局办理相关手续就,还要有保荐人保荐以及主要出资股东达到注册资本的一定比例。 工商、税务、证监局,包括还要加入中国证券业协会会员。 比一般公司成立麻烦的多，国家对金融机构监管的都比较严。 第六章 证券公司第一百二十二条 设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。 第一百二十三条 本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；(五)证券自营；(六)证券资产管理；(七)其他证券业务。 第一百二十六条 证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。 第一百二十七条 证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。 证券公司的注册资本应当是实缴资本。 国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。 第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人；不予批准的,应当说明理由。 证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。 第一百二十九条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。 第一百三十条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。 第一百三十二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。 第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
中国十大证券公司排名是怎样的？
中国十大证券公司的排名是：中信证劵、海通证劵、广发证劵、国泰君安、华泰证劵、银河证劵、申万宏源、招商证劵、国信证劵、东方证劵。 证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。
证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。 狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。 它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。 普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
中国十大证券公司的排名：
1、中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。
2、海通证券股份有限公司(简称海通证券)成立于1988年，是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。
3、广发证券，成立于1991年9月，是中国首批综合类券商之一，是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。
4、国泰君安，于1999年8月18日合并设立，是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。 国泰君安跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，始终以客户为中心，深耕中国市场，为个人和机构客户提供各类金融服务，确立了全方位的行业领先地位。
5、华泰证券股份有限公司，是一家领先的科技驱动型综合证券集团。 自1991年成立以来，公司积极把握中国资本市场改革开放的历史机遇，在业内率先以金融科技助力转型，用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务，综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵，步入国际化发展的全新阶段。
6、中国银河证券股份有限公司是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。
7、申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”) ，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。
8、招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)是百年招商局旗下金融企业，经过二十五年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，招商证券是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商。
9、国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。 法定代表人为何如，总裁邓舸。 经过发展国信证券股份有限公司已成长为全国性大型综合类证券公司。
10、东方证券股份有限公司是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等综合金融服务的上市证券金融控股集团。
期货销户需要什么手续和费用
期货办理销户手续如下：一、客户办理销户原则上需本人持相关证件通过所在经营单位现场办理销户手续;二、客户提出销户意愿，客服人员应首先核对客户的身份信息及其他资料等，确认是否为客户本人; 三、客户无持仓但尚有资金的，需填写《销户出金单》并确认签字后到财务部进行出金，然后填写《销户确认书》， 办理销户手续。 如是法人企业的，《销户出金单》除法定代表人或资金调拨人签字外，还需加盖企业公章;《销 户确认书》除法定代表人或开户代理人签字外，还需加盖企业公章。 客户出金必须划入客户本人或经客户书面授 权的银行账户。 特别说明：客户账户当日平仓无持仓的不能办理销户手续。 四、账户上资金为零的客户，可直接填写《销户确认书》，办理销户手续。 五、无法确认《销户确认书》、《销户出金单》的签字真伪的，各经营单位必须通过其他方式如身份证件、影像资料等确认是否为客户本人。 六、客户在《销户确认书》上签字后，经营单位的相关人员(如风控员、经办人等)签字、经营单位负责人签字后将《销户确认书》至总部客服中心，由客服中心相关人员在客户管理系统做销户处理。 七、在客户管理系统中进行销户后，总部客服中心将向保证金监控中心提交客户相关销户资料，销除客户的交易编码。
