中国证监会专门制定《期货公司分类监管规定》,根据期货公司的( )评价和确定期货公司的类别。
【答案】:A、B、C、D期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况,按照该规定评价和确定期货公司的类别。
期货公司风险监管指标管理办法第三章 风险监管指标标准
期货公司的风险监管要求由《期货公司风险监管指标管理办法》第三章详细规定。首先,公司必须始终遵守以下指标标准:
根据第十九条,公司需按照中国证监会制定的风险资本准备和公司风险资本准备计算标准,通过业务规模与风险系数的乘积或特定标准来确定。
对于不同类别期货公司,风险资本准备的计算会根据最近一期的分类评价结果和基准比例调整。 这体现了对不同公司风险状况的差异化管理。
中国证监会根据审慎监管原则和市场动态,有权在行业意见基础上对净资本计算标准、风险监管指标和风险资本准备计算标准等进行适时调整,以适应市场变化。
为了及时发现潜在问题,第二十一条设定了预警标准。 如果某个指标低于规定标准的120%,将触发预警,而高于规定标准的80%也将被密切关注。
扩展资料《期货公司风险监管指标管理办法》于2007年4月18日由中国证券监督管理委员会以证监发〔2007〕55号公布;根据2013年2月21日中国证券监督管理委员会公告〔2013〕12号 《关于修改〈期货公司风险监管指标管理试行办法〉的决定》修订。 该《办法》分总则、风险监管指标的计算、风险监管指标标准、编制和披露、监督管理、附则6章36条,自2013年7月1日起施行。
期货公司准入门槛
期货公司的资产管理业务并非所有公司都能轻易参与,准入门槛包括三项关键标准:
相较于之前的政策,这些标准已经有所放宽,原先的标准要求是A类评级以上的期货公司。 在2011年的分类结果中,A类及以上期货公司有20家,包括AA级的中国国际、浙江永安和中粮等传统型公司,以及BB类和BBB类的招商、光大、国信等券商系期货公司,数量较多。
降低评级门槛的主要目的是给予较晚进入期货业的券商系期货公司更多机会。 这些公司凭借母公司证券营业部的资源和成长潜力,客户基础更稳固。 目前,至少有16家期货公司符合净资本5亿和BB评级的门槛,其中包括传统期货公司南华、弘业、新湖,以及券商系的国泰君安、申银万国、银河等多家公司,甚至中证期货即将提升注册资本至15亿元。
最后,投资咨询业务资格的要求与资产管理业务资格密切相关,已有46家期货公司获得了这一资格。 总的来说,这些门槛确保了参与期货资产管理业务的公司具备一定的专业能力和运营基础。
扩展资料期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,其交易结果由客户承担。 期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。 期货交易者是期货市场的主体,正是因为期货交易者具有套期保值或投机盈利的需求,才促进了期货市场的产生和发展。 尽管每一个交易者都希望直接进入期货市场进行交易,但是由于期货交易的高风险性,决定了期货交易所必须制定严格的会员交易制度,非会员不得入场交易,于是就发生了严格的会员交易制度与吸引更多交易者、扩大市场规模之间的矛盾。